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  证监会表示,国融证券分别违反了《证券公司监督管理条例》中证券公司“应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险”、《证券公司内部控制指引》中“主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度”以及《证券公司客户资产管理业务管理办法》中“应当将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突”等规定。

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上交所要求披露形成上述预收股权转让款的交易背景;办理股权转让手续是否存在实际困难,相关手续尚未办妥的原因,并披露目前交易进展。

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金井美香2019-12-07

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冯志杨2019-12-07 07:02:15

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王初2019-12-07 07:02:15

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马力2019-12-07 07:02:15

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